SEC 起诉币安及赵长鹏违反证券法,速读起诉书摘要

原文来源:SEC

编译整理:Odialy 星球日报

 

据彭博消息,美国证券交易委员会(SEC)对 Binance 及其 CEO 赵长鹏(CZ)以及其他两家子公司 BAM Trading Services(”BAM Trading”)、BAM Management US Holdings Inc.(”BAM Management”)进行起诉,指控上述被告违反美国证券交易规则。Odialy 星球日报特将 136 页起诉书要点摘录:

1.SEC 认为被告无视联邦证券法,从而使自己获得数十亿美元的财富。

2. 被告要求美国用户在未注册的交易平台 Binance.com 以及 Binance US 购买、出售和交易加密资产证券,Binance US 实际根本不存在,BAM Trading 和 BAM Management 号称会对 Binance.US 进行监视也只是一个幌子。在 Binance.US 启动后的相当长一段时间里,Binance 持有并控制着 BAM Trading 的离岸数据,BAM Trading 的员工在没有得到 Zhao 个人批准的情况下,无法获得 Binance.US 平台的某些实时交易数据。(注:Binance US 是 Binance 与 BAM Trading 合作开设)。

3.Binance 和 BAM Trading 在没有向 SEC 注册的情况下,非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪交易商和清算机构。并且,他们非法从事未经注册的加密资产证券的发行和销售,包括“BNB”、“BUSD”、“BNB Vault”、“Simple Earn”,以及“Staking”服务。此外,BAM Trading 和 BAM Management 虚假宣称对 Binance.US 拥有控制权,进而筹集了 2 亿美元。

4.为了逃避联邦证券法的注册要求,2018 年,Binance 聘请了几名顾问提供美国法律风险咨询。顾问提出了一个「Tai Chi」(太极)计划,即创建一个美国实体(后来的 Binance.US)成为监管执法目标从而缓和紧张关系,“使 Binance 免于承担历史遗留和未来的责任”。在该计划中,Binance 不仅是一个技术供应商,还将为该平台提供流动性和市场准入。此举不仅保留了美国市场,同时也可以获得美国实体支付的许可费以及服务费;另外,还可以通过该实体 OTC 服务提供法币出入金功能,Binance 可以随时获得法币,而不需要单独建立银行账户;更重要的是,Binance 人员可以继续在非美国地点运作,以避免执法风险(资产被没收)。

5.计划第一步是创建 BAM Management 和 BAM Trading,对外宣称独立运作,但实际上 CZ 以及 Binance 遥控指挥 BAM Trading 在美业务运营;第二步是对外宣称 Binance.com 平台不为美国人服务,但实际上 CZ 指示 Binance 工作人员协助某些高净值美国客户逃避管控——通过 VPN 改变 IP 地址或者通过设置离岸公司进行 KYC;此外,CZ 通过其社交媒体和其他互联网帖子积极招揽美国投资者在 Binance 平台上交易,以留住美国投资者。

6.被告在向美国客户提供证券相关服务的同时,将数十亿美元的美国投资者资金置于风险之中,任由 Binance 和 CZ 摆布。例如,Binance 平台的数十亿美元的客户资金被转移到一个由 CZ 控制的实体(名为 Merit Peak Limited)持有的账户中,这些资金后来被转移到第三方账户。

7.BAM Trading 和 BAM Management 没有做好监控和控制措施以防止操纵性交易。实际上,「洗售交易」(wash trading,即虚假交易)在 Binance.US 上非常常见,从 2019 年 9 月到 2022 年 6 月,CZ 控制的交易公司 Sigma Chain 大量参与参与虚假交易,Binance.US 交易量也被人为夸大。

8.SEC 作出最终判决:(a) 永久禁止被告进一步违反联邦证券法;(b) 命令被告交出他非法所得和预付利息;(c)对被告进行民事罚款,以及为了投资者的利益,命令采取适当或必要的公平救济;(d) 永久禁止被告及其控制的任何实体,直接或间接使用州际贸易的手段或工具从事证券(包括加密资产证券)发行、购买、发售或销售,以及其他金融服务。

9.Binance 网络由多个实体组成,并不透明:CZ 是 Binance 的首席执行官,也是 BAM Trading 和 BAM Management 董事会主席(至少到 2022 年 3 月);BAM Trading 是 Binance.US 运营公司,拥有 43 个美国司法管辖区(包括本区)的货币转移许可证;BAM Management 是 BAM Trading 的母公司,BAM Management 则由开曼群岛的 BAM Management Company Limited 全资拥有——该公司又由英属维尔京群岛的 CPZ Holdings Limited 全资拥有,而 CZ 拥有 CPZ 81% 的股份,

10.Sigma Chain 是一家在瑞士注册的加密货币资产交易公司,CZ 是其实控人,几名 Binance 员工负责业务。其中,Binance 的后台经理也是 Sigma Chain 总裁,同时她还拥有 BAM Trading 银行账户的签字权。Sigma Chain 是 Binance 两个平台上的活跃交易商,并将自己称为“Binance.com 主要做市商”。在 Binance.US 平台推出后,Zhao 指示 Sigma Chain 成为其首批做市商之一。此外,自从 Binance.US 平台开始提供 OTC 和 OCBS 服务后,Sigma Chain 一直是 Binance.US 平台的交易方之一。

11.Merit Peak Limited(”Merit Peak”)是一家在英属维尔京群岛注册的加密货币资产交易公司,CZ 是其实控人,几名 Binance 员工负责业务。Merit Peak 是 Binance.com 上的一个 OTC 运营商,也是 Binance.US 平台最早的做市商之一。通过 Merit Peak,CZ 还向 BAM Management 提供了超过 1600 万美元的资金以资助 Binance.US 平台的运营。

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(CZ 及附属公司关联图)

12.在 2021 年之前,Binance 实体名下账户将数十亿美元的客户资产发送到 Merit Peak 名下的美国银行账户,Merit Peak 将所有这些资金转移到信托公司 A,而这些资金似乎与 Binance 稳定币(BUSD)发行有关。使用 Merit Peak 作为中介来转移平台客户的资金购买 BUSD,给投资者带来了未披露的对手方风险。

13.Merit Peak 和 Sigma Chain 账户被用于在 BAM Trading、Binance 以及相关实体之间进行数百亿美元的转账。例如,到 2021 年,至少有 1.45 亿美元被从 BAM Trading 转移到一个 Sigma Chain 账户,另有 4500 万美元的资金从 BAM Trading 的信托公司 B 账户转入 Sigma Chain 账户。从这个账户中,Sigma Chain 花费 1100 万美元购买了一艘游艇。

14.2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间,CZ 个人从 Binance 的一个银行账户中收到 6250 万美元。

15.从 2018 年 6 月至 2021 年 7 月,Binance 至少获得 116 亿美元的收入,其中大部分来自于交易费。

16.CZ 和 Binance 定期追踪 Binance.com 平台上的客户活动,因此他们知道美国客户在其业务中占了很大一部分。在 2019 年 8 月的一份内部报告中,Binance 估计其平台在美国有超过 147 万客户;到 2019 年,Binance 有超过 3, 500 名美国大宗交易商(VIP)。根据 2020 年 3 月 Binance 的一份内部报告,Binance.com 平台仍有大约 159 名美国 VIP 客户,占全球所有 VIP 交易量的近 70% ;Binance.US 平台推出两年后(2021 年 5 月),美国 VIP 客户仍然占 Binance.com 平台的 VIP 客户交易量的 63% 以上。2021 年 1 月至 9 月,超过 47, 000 名美国投资者在 Binance.com 平台上交易 BNB。

17.在 Binance.US 平台推出之前,BAM 首席执行官建议不要在 Binance.US 上线 BNB 交易,但 CZ 强烈要求上线,他们知道由此可能导致 SEC 采取执法行动,但认为获利机会超过了风险——他们将 BNB 上线的法律风险量化为:BNB 价格上涨 20% VS 1000 万美元的法律费用和罚款。

18.CZ 和 Binance 控制了 BAM Trading 的银行账户。在 2020 年 12 月之前,BAM Trading 的人员无法控制该公司的银行账户,包括客户存入 Binance.US 平台的资金所使用的账户,只有 CZ 或者 Binance 后台经理对这些账户拥有签字权。后来为了避免监管审查,将  BAM Trading 财务总监设为客户账户签名人之一,因为客户账户是监管机构重点关注的账户。截至 2023 年 5 月,CZ 仍对 BAM Trading 持有 Binance.US 平台客户资金的账户拥有签字权。

19.CZ 控制着 BAM Trading 的日常业务支出和决策。在 2 020 年 1 月 30 日之前,BAM Trading 所有超过 3 万美元的支出都需要 CZ 和 Binance 批准,支付包括租金、特许经营税、法律费用、亚马逊网络服务(“AWS”)费用,甚至还包括 11, 000 美元购买 Binance 品牌的连帽运动衫。Binance 位于上海的财务团队管理 BAM Trading 的付款,包括在银行账户之间进行资金转移,以及在 BAM 交易时存入现金;当 BAM Trading 运营资金不足时,由 Merit Peak 注资。

20.在 BAM Trading 不知情的情况下,Binance 财务团队也能进行大量资金转移。在 2020 年 6 月,信托公司 B 提醒 BAM 首席执行官,BAM Trading 的内部转账已从约每天的 1000 万 美元增加到 15 亿美元,但该 CEO 对这些转账并不知情,也无法核实,因为她没有账户权限,最终只能向 Binance 求证。

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